Modernisierung der Kontrollaufgaben der SICCFIN innerhalb der Banken

Vor kurzem wurde ein Protokoll zwischen der AMAF, dem monegassischen Verband der Finanzaktivitäten, und der SICCFIN, dem Informations- und Kontrolldienst für Finanzkreise, im Staatsministerium unter dem Vorsitz des Regierungsrats und Ministers für Finanzen und Wirtschaft, Jean Castellini, unterzeichnet. Der Zweck dieses Protokolls ist die Reorganisation und Modernisierung der von den Inspektionsteams der SICCFIN in den Kreditinstituten durchgeführten Kontrollmissionen.

AMAF-Vorsitzender Etienne Franzi und SICCFIN-Direktor Michel Hunault unterzeichneten das Protokoll. Letzterer erklärt: "Die Covid-Krise hat die Umsetzung dieses neuen Rahmens beschleunigt. Wir können die Entwicklung der Arbeit von Fachleuten während einer Pandemie nicht ignorieren: Telearbeit, Modernisierung der Übertragungen usw. Wir haben versucht, inmitten von Schwierigkeiten das Beste daraus zu machen. "Die vertrauensvolle Beziehung zwischen SICCFIN und AMAF basiert auf gegenseitigen Anforderungen", schloss er. Der monegassische Finanzplatz ist bekanntlich mit der SICCFIN im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sehr engagiert. "Unsere Attraktivität steht auf dem Spiel", sagt Etienne Franzi, der fortfährt: "Der Verband hat den Vorschlag von Michel Hunault zur Aktualisierung der Modalitäten der Vor-Ort-Kontrollen, deren letzte Version vom Juni 2012 stammt, voll und ganz unterstützt. Diese Kontrollen sind ein wesentlicher Bestandteil des Systems zur Bekämpfung der Geldwäsche, da sie sicherstellen, dass jedes Institut über die effektivsten Mittel in der ständigen Jagd zwischen dem Pfeil der Geldwäscher und dem Schild der Institute verfügt". Emmanuel Montigaud, Präsident der AMCO, der monegassischen Vereinigung der Compliance-Beauftragten, betonte seinerseits die enge Beziehung zur AMAF, die es den Praktikern ermöglicht, Licht in schwierige Fragen zu bringen.

Die wichtigsten Änderungen im Text betreffen den Datenaustausch und die Definition der wichtigsten Dokumente und Informationen, die für die Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen erforderlich sind. Es ist auch ein Beweis für die Qualität der Beziehung zwischen dem Finanzzentrum und den Aufsichtsbehörden. Ich möchte die Qualität der Arbeit und die Geisteshaltung begrüßen, die jetzt die tägliche Arbeit der Regulierungsbehörde, der Aufsichtsbehörde und der Subjekte des Bankgewerbes belebt. Diese Geisteshaltung hat sich bei der Arbeit an der Nationalen Risikobewertung gezeigt, die bald abgeschlossen sein wird. Es besteht kein Zweifel, dass es uns auch im Hinblick auf die MONEYVAL-Auswertung animieren wird und dass wir auf die Unterstützung der AMAF zählen können. Die heutige Vereinbarung stellt sicher, dass wir mit einer Stimme sprechen und die gleichen Interessen verfolgen.

 

Datum: 
Montag, Juli 26, 2021